稽核报告 优选(8篇)

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【目录】篇1：稽核报告篇2：稽核报告篇3：稽核报告篇4：稽核报告篇5：稽核报告篇6：稽核报告篇7：稽核报告篇8：稽核报告【正文】

篇1：稽核报告

我，稽核审计部负责人，坚持原则、以大局为重、维护公司利益，服从公司领导的安排，爱岗敬业、努力钻研业务知识、不断提高工作技能，严格遵守公司的各项规章制度。

德：为人正直、尊重员工、团结同事；作为民主党派党员，始终坚持共产党的领导，自觉理解共产党的领导，深入学习纪念中共发布“五一口号”60周年专题讲座和十一届三中全会会议精神。在政治上不断要求提高，受党派派遣，参加了省社院民主党派干部培训学习，更加坚定了共产党的领导。

能：本年度，本人顺利经过了高级会计师评审，取得了高级会计师资格；参加了证券公司合规管理人员胜任本事考试，但遗憾的是未能经过考试。

勤：自觉遵守公司劳动纪律，从不无故旷工、迟到和早退，严格履行公司的请、休假制度。

绩：本年度在本部门员工共同努力下，圆满地完成了如下工作：

一、常规性工作

（一）合同协议审核。本年度，审核公司总部各有关部门和营业部合同（协议）80余份，提出修改意见和提议10余条.如：犍为营业部异地租营业场地提议公司不执行；中新营业部震后房屋维修方案应报请产权人同意后执行；五通营业部租赁房屋提议审查出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进行风险提示等等。绝大部分提议被采纳。

（二）公司规章制度的修订和完善。

1、根据账户规范有关文件要求，提议修改和完善了《客户档案管理办法》；

2、为了进一步规范客户大额取款行为，加强风险防范和控制，根据监管部门合规管理要求，提议修订了《客户证券转银行资金上限规程》；

3、为完善经纪人佣金返还操作流程，确保经纪人佣金返还程序合规、计算准确，提议经纪业务部对公司《营业部客户经理管理暂行办法》部分条款进行了修改；

4、审查了《川财证券派驻银行网点经理管理办法》，提议营销团队由营业部组建而非市场发展部；

1、提议对现有客户计、结息规则改按银发[]129号文相关规定执行。

（二）报表审核及报送。

1、公司总部综合监管报表。每月按时填报公司总部综合监管报表基础信息，并审查各部门的报表；按时打印、及时报送至中国证监会四川监管局。

2、营业部综合监管报表。自本年度7月始，每月督促营业部按时填报营业部综合监管报表，并对各营业部的报表进行审核，及时指出报表中的错误及监督修改。同时指导各营业部按时补报报表和1-6月月报。

3、自律报表。每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报表。

4、按照《证券公司风险控制指标管理办法》的相关要求，根据公司部门职责调整，我部从12月开始承担了对净资本等风险控制指标实施动态的实时监控，对净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行不定期稽核审计，并负责提交有关风险控制指标水平的报告。

（三）稽核审计。

1、定期经过公司内控平台审查“系统设置审计→费用设置检查”，确保公司所有客户费用设置无重大错误。在本次检查中只查出一个客户的佣金设置标准低于客户要求的水平，已提交有关部门进行修改，未对营业部造成损失。

2、针对9月份政府出台调低印花税、10月减免利息税政策，及时检查了印花税收取标准和利息税代扣比率。确保公司税收行为贴合税收政策。

3、12月由于银行活期利率的改变，及时检查了柜台系统利率设置标准。同时与公司有关部门议定修改公司现有计息和结息规则，确保公司行为无违反行业规定。

4、检查三方存管后柜台系统“银行参数”设置情景。年初因有客户反映大额资金无法正常转入公司，我部经多方查找原因，确认为三方存管系统“银行参数”设置不当并非银行系统所致。提议有关部门对银行参数进行了修改，同时提议取消对客户存取不恰当的限制，减少了潜在的纠纷。

一、专项工作

（一）离任审计。先后完成了射洪营业部总经理谢平、南充营业部总经理黄经纬、武侯营业部总经理唐海、犍为营业部总经理王志和五通桥营业部总经理朱刚等五位同志的离任审计。按照中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《公司人力资源管理制度》和《公司稽核审计制度》有关规定，对上述离任的总经理均采用现场审计方式，按离任审计相关程序，在营业部内部进行了民主评议、审计意见的沟通和交流、撰写离任审计报告等全部程序，并已按规定将上述同志的离任审计报告报送至中国证监会四川证监局。

此外，对公司总部存管中心总经理万均同志的离任审计，由于不属于监管规定必须审计的范畴，仅作为公司对该部门的业务审计以增加稽核审计的覆盖面而作的审计。对其1月至7月期间的日常管理工作，从其独立存管模式到三方存管的不一样监管规定及要求，进行了较为全面的审计，编制了相关的工作底稿。审计报告正在完善中。

（二）经纪人专项审计。经纪关系设置和经纪关系变化一向作为我部工作的重点，因为它关系到公司利益的完整，客户之间一旦有经纪关系产生，就必须会有公司利益的流出，所以我们每个月或者不定期的检查经纪关系设置和经纪关系变化。本年初对公司的经纪人进行了专项审计，自10月起对支付经纪人报酬进行了审查。

（三）账户规范专项检查。与经纪业务部组成检查小组，在短短的一个月内，分别对公司各个营业部的客户账户规范工作组织现场检查，加班加点与营业部的同志一齐战斗，赶在监管部门规定的时间之前完成了检查工作底稿、向监管部门出具了账户规范自查报告，并向本地证监局提出了提前完成账户规范工作的申请。[由www.网友投稿]

不规范账户规范复查。复查资料包括四川证监局核查验收提出的整改事项、剩余不合格账户的逐户分析、剩余不合格账户台账和档案的完备情景、账户信息修改的准确性和合规性、业务知识培训、投资者关系管理、证券账户业务检查和资金账户业务检查；核实账户分类管理的完整性和正确性、剩余不合格账户的校验和限制措施、小额休眠账户的校验、合格账户核查、与登记公司账户关键信息比对情景、各项数据是否相符。由于每个营业部抽查的账户覆盖面广、涉及客户类型较多而时间紧迫，在部门全体同仁及经纪业务部和各营业部通力协助和配合下，按时向

（一）四川证监局提交了“川财证券经纪有限公司不合格账户规范复查稽核报告”，圆满完成了账户规范提前申报验收工作，为公司获取分类监管加分夺得了宝贵的3分。

一、业务培训学习

1、公司内部培训和学习。参与公司人力资源部组织的“营销知识培训”；组织本部门员工学习《两个条例》；学习讨论《证券公司风险控制指标动态监控指 ……此处隐藏13127个字……计岗位和计算机操作，现金、支付结算、贷款、中间和网上融资业务，账户、重空凭证、财务费用、固定资产（低值易耗品）和抵债资产、现金押解和枪弹使用管理操作流程和“格式化、作业式”检查方案，细化了每一笔业务的操作流程。三是强化培训学习。联社于x月份举办了培训学习班，参训人数xx人。各社也进取采取以会代训的方式，集中组织员工进行法制学习。同时，为检验学习效果，x月份，联社开展了“制度执行年”活动知识竞赛；x月份，组织全辖员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试合格面达xx%。

五、开展专项检查，规范经营行为。

1、扎实开展会计决算工作专项检查。根据《xx省农村信用社xx年度会计决算工作意见》，组织全体稽核人员于xx年x月x日至x年x月x日，采取事中介入的方法，对全区信用社（含分社、储蓄所）x年度业务经营真实性及财务支出合规合法性进行了专项检查。检查发现xx等x个信用社辖内xx个机构以息转贷x笔，金额x元；x信用社多提应付利息xx元；即时提出整改意见，督促信用社立即整改，并根据相关规定对职责人进行了经济处罚x元。

2、扎实开展离任、离职审计。按照农村信用社管理有关规定，今年，先后对全区xx等x名信用社的负责人及区内调动或岗位轮换（含退休）的x名员工的离任和离职进行审计。经过现场检查、**测评、社会调查等方式对高管人员的经营管理水平、履职情景、经济职责做了客观、公正、实事求是的评价。审计中落实个人及共同违规职责贷款x笔，金额xx万元x截至年末，已收回x笔，本息合计xx万元。

3、扎实开展重空凭证专项检查。x年x月x日至x日，联社组织对x个独立核算信用社（含营业部）及所辖x个分社（储蓄所）重空凭证的保管、领用登记、使用销号等进行了自查，并成立了以监事长任组长，各职能部门负责人、稽核人员为成员的督查组，具体负责对信用社重空凭证专项检查实施监督。检查中发现x分社手工账与电脑账不符；x分社仍有收贷、结息时未将信贷保管联一齐使用现象；部分分社重空凭证未坚持双人销号；作废重空凭证未按制度管理等问题。逐社提出了整改措施，落实专人，限期整改。目前，农村信用社重空凭证的管理、使用、作废操作程序得到了进一步规范。

4、扎实开展“合规经营、合规操作”检查活动。一是成立了领导小组，落实了相关职责，并制定了实施方案，明确了活动资料、时间、步骤和要求。二是抓自查。制定了《xx农村信用社联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案》，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全区信用社开展合规经营、合规操作自查工作。并对照XX-XX年各项现场检查发现的主要问题，疏理了x个方面x个类型的问题，以文件形式印发各社，连同xx省银监局《XX-XX年对xx农村信用社各项现场检查发现的主要问题》、《省联社成立以来各种检查发现的主要问题》一并转发各社对照开展自查。各社也将辖内各营业机构自XX年6月25日以来理解银监部门、省联社xx办事处、区联社及自查中发现的各类问题，分类整理，梳理成条，印发给每一位员工，逐一整改；同时，发动全体员工主动查找经营管理中存在的各类违规、违纪问题，经过自查发现涉及会计基础、信贷管理、财务管理、抵贷资产等x个方面、xx个问题。三是抓复查。XX年7-9月，稽核大队对全区x个机构网点的自查情景进行了复查，并经过对照检查发现涉及x个方面、x类问题，发出整改通知书xx份，稽核部门落实稽核人员督促限期整改完善，有效纠正了有章不循、违章操作的现象。

5、扎实开展账务会审。包社稽核员参与和督促、协助各信用社按季将辖内分社（储蓄所）的会计账务、重空使用、信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。今年1-11月，全辖信用社共组织会审x（社）次。

6、扎实开展治理商业贿赂检查。按照联社党委和纪委统一安排和布置，一是制订了《xx农村信用社开展治理商业贿赂专项工作实施方案》，建立了定期报告和信息反馈制度。二是把握工作重点，排查问题隐患。把违规吸储吸股作为不公平竞争的重点，把房屋基建(装修)工程的发包、大宗物品采购、闲置资产和抵债资产的处置作为不正当交易的重点，把贷款营销作为治理商业贿赂的重点，组织信用社全面开展自查，并在此基础上抽调稽核人员进行检查，全面审验相关管理办法及各环节的内部控制制度的执行情景，针对薄弱环节，提出了提议措施，经过信用社自查及联社检查未发现行业腐败现象。

六、强化序时稽核，构建合规文化。

今年以来，联社稽核大队x个包片工作组，在全面完成各类专项检查的前提下，先后对xx个营业机构的账务、财务、信贷、重空凭证及内部管理进行了现场稽核。稽核发现：一是发现个别营业机构有弄虚作假，违规经营行为。二是个别营业机构会出基本制度执行不力，三是部分营业机构重空凭证管理不善，混岗串号使用重空凭证，作废重空凭证不按规定装订保管；四是违规放款现象依然存在，针对发现的问题，分别发出了整改通知，个别情节较严重的，移交监察和人事部门，给予政纪处分或其他处理。

七、严格职责追究，严惩违规行为。

针对案件专项治理和专项检查中发现的问题，一是联社分门别类进行梳理，逐一提出整改措施，落实专人，限期整改；二是本着“惩前毖后，治病救人”的原则，从严追究当事人、相关人员的职责，决不姑息迁就。本年度共计追回损失资金xx元；经济处罚xx人次，处罚金额xx元；通报批评x人；调离原岗位x人；免职x人；待岗x人；解除劳动合同x人；除名x人；警告x人次；留用察看x人。三是对整改不力，导致新发生违规行为的单位负责人和相关人员予以严肃处理。截止目前，全区农村信用社未发现严重违规违制行为，促进了业务经营的健康发展。四是按照“客观公正、实事求是”的原则，对各类信访件开展了认真调查处理，确保信访件件有着落。全年共受理群众来访x人次、来信x件，主要反映“三农”服务、违规发放贷款、个人作风、内部管理等问题。我们本着严谨、负责、保密的态度，件件查办，一一取证，均按政策制度答复处理，信访办结率达100%，维护了稳定。

八、狠抓安全保卫，确保一方平安。

一是不断提高员工的安全防范意识。x月份成功防范了x起假钞诈骗案。二是加大检查，堵塞漏洞。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查xx社次，排查隐患xx社次；安全押送现金xx趟次，金额达xx万元。三是本着安全、坚固、经济实用的原则，对存在安全隐患的xx信用社的x个营业机构更换了贴合安全标准的移动金库；对xx信用社等x个机构的安全防护设施进行了更新；联社及x个主社与市公安局110报警联网，新安装更换报警器x台、维修警器具x社次。四是进取开展“平安企业”创立活动。与区公安分局共建了经侦联络室，经侦联络室按照机制共建、信息共享、协作联系的原则，狠抓要害部位人防、物防、技防措施落实。一年来，全区所辖网点未发生任何大小案件事故，有力地保障了全区农村信用社各项业务的安全、稳健运行。

【小编简评】

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体现了很高的专业知识。